ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ ПРИМЕНЕНИЯ ПОЛИГРАФА ПРИ РАБОТЕ С КАДРАМИ

Начальник Отдела Института криминалистики ФСБ России Юрий Холодный

ОБ АВТОРЕ:

Юрий Иванович Холодный родился в 1947 году. Окончил Днепропетровский механический техникум, физфак Днепропетровского госуниверситета и Московский и-т по патентной работе. Работал в Институте ревматизма АМН СССР. С 1975 года – на службе в КГБ СССР. В настоящее время – сотрудник Института криминалистики Центра специальной техники ФСБ России. Доктор юридических наук, профессор кафедры криминалистики Академии ФСБ России. Автор изобретения в области прикладной психофизиологии, четырех монографий и более 130 публикаций, большинство которых посвящены теоретическим и прикладным вопросам применения психофизиологического метода «детекции лжи» в правоохранительной практике.

«Детектором лжи» именуют в народе аппарат Полиграф, который чутко реагирует на степень правдивости человека во время ответов на задаваемые вопросы. Такой аппарат – отличное подспорье в работе любого Отдела кадров. И хотя споров вокруг этого детища ученых очень много, – широкое внедрение Полиграфа безусловно является делом государственной важности. Особенно в плане обеспечения безопасности, усиления борьбы с экономическими и другими преступлениями внутри страны.

Опросы с использованием Полиграфа (часто неверно именуемого «детектором лжи») постепенно внедряются в ряде федеральных органов государственной власти в качестве системной меры отбора и проверки кадров при допуске к оперативно-розыскной деятельности и работе со сведениями, составляющими государственную тайну. Аналогичный процесс внедрения Полиграфа идет и в сфере отечественного частного предпринимательства.

С развитием рыночных отношений в России резко возрос спрос на квалифицированные кадры, которые, помимо наличия профессиональных знаний и опыта работы в современных условиях, должны удовлетворять высоким требованиям лояльности по отношению к своему работодателю. Поэтому естественно, что в последние годы в Москве, Санкт-Петербурге и ряде иных городов России растет число частных компаний, торговых фирм, охранных и иных предприятий, которые в интересах обеспечения коммерческой безопасности эпизодически или на регулярной основе используют Полиграф при отборе или проверке кадров. И, как показывает статистика, опрос с использованием Полиграфа (далее ОИП) – это эффективное средство оценки достоверности информации, полученной ранее от человека, позволяющее выявить скрываемые сведения, особенно в тех случаях, когда их невозможно или затруднительно получить иными, традиционными путями.

В целях корпоративной безопасности, ОИП могут быть применены по трем направлениям. Первое – это скрининговые (от англ. «screen» – просеивать, проверять на благонадежность) проверки на Полиграфе нанимаемого на службу персонала; второе – профилактические (периодические и/или выборочные) ОИП работающего персонала, и третье – ОИП в ходе служебных расследований.

Резон есть

Оформляя человека на работу, службы кадров и отделы безопасности коммерческих предприятий отмечают, что многие факты из жизни практически любого кандидата не могут быть вскрыты ни путем опроса его бывших работодателей, ни проверками по учетам, ни во время собеседования:

• бывший работодатель в лучшем случае может рассказать о работавшем у него служащем лишь то, что было замечено за ним во время работы, но он ничего не сможет сказать о негативных поступках своего бывшего сотрудника, если последний не был в них уличен;

• органы охраны правопорядка не могут сказать, что конкретный человек не совершил уголовных преступлений: их заключение «по учетам не проходит» означает лишь, что тот не был задержан на месте преступления и не привлекался к судебной ответственности;

• и наконец, каким бы длительным ни было собеседование с глазу на глаз, – представителю службы безопасности никогда не удастся выяснить компрометирующие кандидата факты биографии, если последний умело их скрывает. Единственный человек, кто знает о кандидате всё – это он сам.

Поэтому многие частные компании США, например, считают ОИП одним из главных методов проверки нанимаемого на работу и работающего персонала. По мнению американских экспертов, проверка на Полиграфе – лучший способ дать кандидатам на работу понять, что фирма серьёзно настроена против каких-либо правонарушений. ОИП нанимаемого на работу персонала и периодические проверки работающих сотрудников являются наиболее эффективным средством профилактики различных видов хищений: зарубежная практика давно показала, что уровень безопасности предприятия тем выше, чем безжалостнее отсев кадров.

Пользователи Полиграфа – зарубежные и отечественные – хорошо знают, что ОИП существенно дополняет – а часто, намного превосходит – остальные методы выяснения истины и является при этом весьма рентабельным: проверки на Полиграфе занимают во много раз меньше времени и обходятся в итоге значительно дешевле, чем длительные, рутинные кадровые проверки. В целом, по оценкам американских специалистов, используя Полиграф, предприниматель, как минимум, на 25 % повышает вероятность того, что принятые на работу сотрудники окажутся честными людьми.

В рамках Конституции РФ

У читателя – делового человека, заботящегося о благополучии и процветании своего бизнеса – могут возникнуть, как минимум, три вопроса:

• не является ли применение Полиграфа при работе с кадрами нарушением прав человека?

• легитимно ли использование Полиграфа при отборе нанимаемых на работу кадров?

• допустимо ли применение ОИП при проверке работающего персонала?

Можно уверенно констатировать, что ни в одной из сфер прикладного применения Полиграфа при найме на работу, или профилактических ОИП, или при проведении служебных расследований – права человека не нарушаются.

Статья 2. Конституции РФ гласит, что «человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина – обязанность Государства». Вместе с тем, Основной Закон России утверждает, что «осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать права и свободы других лиц» (статья 17, часть 3).

Указанные статьи Конституции фактически отражают положение о том, что общество обязано строго соблюдать паритет между свободами и правами человека на неприкосновенность его личной жизни с одной стороны, и правами общества ограждать свои интересы и безопасность от противоправных и преступных посягательств отдельных лиц, – с другой. Именно этот принцип, будучи интернациональным, служит основой и является объяснением того, почему ОИП применяются более чем в 60 государствах мира, стоящих на различных ступенях развития демократии, и число стран-пользователей Полиграфа неуклонно растет.

Полиграф и Трудовое законодательство

Теперь обратимся ко второму вопросу – о легитимности применения Полиграфа при отборе нанимаемого на работу персонала.

Применение ОИП в ходе отбора кадров при найме на работу, впервые начатое американскими предпринимателями еще до Второй мировой войны и внедренное после войны в практику деятельности спецслужб и органов правопорядка, уже не нуждается в обосновании своей эффективности и практической полезности. Поэтому внедрение скрининговых ОИП в практику отбора и проверки кадров, поступающих на службу в подразделения МВД, ФСБ и других «силовых структур», признается вполне обоснованным, не вызывает возражений в обществе и воспринимается с пониманием самими кандидатами на службу.

Но помимо «силовых структур», общество располагает обширной инфраструктурой своего жизнеобеспечения, отдельные отрасли которой связаны с использованием государственной тайны, с эксплуатацией опасных производств, особо важных или режимных объектов. Понятно, что нарушение нормального функционирования таких отраслей создает угрозу безопасности Государства и благополучию широких слоев населения. Поэтому работающий в этих отраслях персонал требует не меньшей строгости отбора и контроля, чем «люди в погонах». Однако, перечисленным не исчерпывается «зона риска», требующая особого порядка отбора нанимаемого на работу персонала.

В «зону риска» входит деятельность крупного, среднего и малого бизнеса, который заинтересован в защите своих коммерческих интересов, в частности, – коммерческой и банковской тайны. Необходимость внимательного отбора кадров особенно актуальна в тех сферах предпринимательства, где высок риск краж, подлога и обмана, имеются большие материальные ценности и прочее. Очевидно, что любой предприниматель стремится иметь в своем распоряжении квалифицированных, надежных сотрудников и не желает видеть среди них тех, кто в будущем может создать угрозу его коммерческому предприятию.

Трудовой кодекс Российской Федерации (далее – ТК РФ) предоставляет работодателю право осуществлять отбор нанимаемого на работу персонала и прямо указывает, что «не являются дискриминацией установление различий, исключений, предпочтений, а также ограничение прав работников, которые определяются свойственными данному виду труда требованиями, установленными федеральными законами…» (статья 3, часть 3).

На необходимость проведения отбора работников указывает также пункт 11 части 1 статьи 81 ТК РФ, согласно которому Закон дает работодателю право расторгнуть Трудовой договор в случае «предоставления работником работодателю подложных документов или заведомо ложных сведений при заключении Трудового договора». Очевидно, что работодатель, чтобы не доводить дело до конфликта и расторжения в последующем Трудового договора по указанной причине, вправе применить любые, не противоречащие этическим нормам, доступные средства для повышения качества отбора кадров, в том числе – ОИП.

Закон Российской Федерации «О государственной тайне» установил, что «допуск должностных лиц и граждан к государственной тайне предусматривает: … письменное согласие на проведение в отношении их полномочными органами проверочных мероприятий» (статья 21, часть 3). При этом Закон конкретизировал, что «объем проверочных мероприятий зависит от степени секретности сведений, к которым будет допускаться оформляемое лицо», и «целью проведения проверочных мероприятий является выявление оснований, предусмотренных статьей 22 настоящего Закона» (статья 21, часть 4), то есть оснований для отказа в допуске к государственной тайне.

Принятый летом 2004 г. Федеральный закон «О коммерческой тайне» существенно расширил правовую основу применения ОИП при защите коммерческих интересов предприятий различных форм собственности. В частности, введя в действие «режим коммерческой тайны», этот Закон предоставил обладателю информации, составляющей коммерческую тайну, право «определять порядок и условия доступа к этой информации» (статья 7, часть 3), устанавливать систему «контроля за соблюдением такого порядка» (статья 10, часть 1, пункт 2), и применять в этих целях при необходимости любые, «не противоречащие законодательству Российской Федерации меры» (статья 10, часть 4). При этом Федеральный закон «О коммерческой тайне» прямо указал, что «в целях охраны конфиденциальной информации работник обязан выполнять установленный работодателем режим коммерческой тайны» (статья 11, часть 3, пункт 1).

Таким образом, приведенные выше федеральные законы дали обширной группе работодателей, имеющих дело с государственной или коммерческой тайной и представляющих предприятия различных форм собственности, добротную правовую основу для внедрения ОИП в систему мер повышения качества отбора нанимаемого на работу и работающего персонала.

И обязательно, и добровольно

Оценка перспектив применения Полиграфа в свете указанных выше федеральных законов приводит к мысли о том, что на практике должны осуществляться два вида ОИП:

1. обязательные, которые являются таковыми как для опрашиваемого лица, так и для учреждения (организации), в интересах которой они проводятся;

2. добровольные, предоставленным правом на выполнение которых учреждения (организации) пользуются по собственному усмотрению при наличии соответствующего на то согласия опрашиваемого лица.

Указанные выше федеральные законы также наметили в общих чертах квалификационные критерии двух упомянутых видов ОИП.

Процесс формирования в России института обязательных ОИП (хотя и не всегда последовательно) в настоящее время уже идет: этот вид проверки проходят некоторые категории военнослужащих, имеющих доступ к сведениям, составляющим государственную тайну. Оберегая интересы общества и Государства, представляется правильным расширить применение обязательных ОИП на всех работников, подпадающих под действие «Закона о государственной тайне» вне зависимости от того, находятся или не находятся они на государственной службе и, в частности, вне зависимости от формы собственности предприятия, на котором они работают.

Целесообразность применения Полиграфа в областях, выходящих непосредственно за рамки интересов общества и Государства в целом, определяет сам работодатель, не зависимо от того, собственностью какой формы он владеет. Информация, составляющая коммерческую тайну, принадлежит работодателю, и он по своему усмотрению пользуется (либо не пользуется) предоставленным ему Законом правом формировать ту или иную систему защиты своих интересов. Очевидно, что применение Полиграфа в таких условиях является добровольным со стороны обладателя информации, составляющей коммерческую тайну.

Процесс внедрения. Нюансы

Для того чтобы добровольные ОИП могли осуществляться на предприятиях, подпадающих под действие Федерального закона «О коммерческой тайне», необходимо выполнение ряда условий:

1. на предприятии должен быть введен режим коммерческой тайны;

2. в локальном правовом нормативном акте предприятия должны быть зафиксированы порядок и условия доступа к информации, составляющей коммерческую тайну и, в частности, порядок применения ОИП при приёме на работу;

3. служебные обязанности кандидата на работу, которому предстоит пройти ОИП, должны быть связаны с доступом к информации, составляющей коммерческую тайну;

4. Трудовой договор должен содержать положения, согласно которым работник принимает на себя обязанность проходить профилактические (периодические или выборочные) ОИП и/или ОИП в ходе проведения служебных расследований.

В течение ряда последних лет некоторые коммерческие организации (банки, холдинги, частные охранные предприятия и проч.) применяют ОИП при отборе кадров в качестве составного элемента системы психологического отбора. Интересно отметить, что целесообразность и допустимость выполнения психологического отбора кадров при найме на работу в настоящее время не вызывает возражений в обществе. Вместе с тем, если вдуматься в то, какие задачи решают психологическое тестирование и ОИП, и какую информацию в итоге этих процедур получают от человека, – не трудно заметить, что психологическое тестирование не в меньшей (а порой – в существенно большей мере) вторгается в личный мир человека. Например, в ходе психологического тестирования обсуждение с конкретным человеком аспектов, касающихся религии, межнациональных отношений, сексуальной ориентации и проч. – вполне допустимо, в то время как при выполнении ОИП – запрещено.

Однако, вне зависимости от того, приобретает применение Полиграфа обязательный или добровольный для работодателя характер, последний должен включить в анкету, заполняемую при поступлении на работу (службу), положение следующего (ориентировочно) содержания: «работник обязан при заполнении анкеты и заключении в последующем Трудового договора предоставить работодателю подлинные документы и истинные сведения о себе и своей трудовой деятельности, а также пройти опрос с использованием Полиграфа для подтверждения отсутствия оснований, препятствующих заключению Трудового договора».

Это же положение может быть отражено в Трудовом договоре, заключаемом с работником. На тех предприятиях, где сформировалась традиция заключения коллективных договоров, представляется правильным продублировать данную правовую норму, например, в следующей редакции: «работник при заключении Трудового договора обязуется предоставлять работодателю подлинные документы и истинные сведения и обязуется проходить опрос с использованием Полиграфа для подтверждения отсутствия оснований, препятствующих приёму на работу».

В целом, можно уверенно констатировать, что сегодня не существует каких-либо правовых барьеров для широкого применения ОИП в интересах кадрового отбора. Это же положение в полной мере относится к третьему из поставленных вопросов – применению ОИП в отношении работающего персонала.

ТК РФ четко устанавливает права и обязанности обеих сторон трудовых отношений. С одной стороны, работник, среди прочего, «обязан: …соблюдать трудовую дисциплину; бережно относиться к имуществу работодателя;… незамедлительно сообщать работодателю либо непосредственному руководителю о возникновении ситуации, представляющей угрозу … сохранности имущества работодателя» (статья 21, часть 2). Со своей стороны «работодатель имеет право: … требовать от работников исполнения ими трудовых обязанностей и бережного отношения к имуществу работодателя…, соблюдения правил внутреннего трудового распорядка организации; привлекать работников к дисциплинарной и материальной ответственности в порядке, установленном настоящим Кодексом, иными федеральными законами;…» (статья 22, часть 1). Указанные статьи ТК РФ, фактически, обязывают работника сотрудничать с работодателем в целях обеспечения безопасности технологического процесса и коммерческих интересов последнего.

Поэтому, в должном соответствии с Трудовым законодательством явится включение в Трудовой договор положения о том, что работник «обязан активно содействовать проводимым работодателем служебным разбирательствам и, в случае необходимости, проходить опрос с использованием Полиграфа».

Следует подчеркнуть, что введение в действие предложенных правовых норм не нарушает основополагающих принципов Трудового законодательства и, в частности, духа и буквы статьи 9 ТК РФ, согласно которой «трудовые договоры, не могут содержать условий, снижающих уровень прав и гарантий работников, установленных Трудовым законодательством».

Внесение указанных выше положений в трудовые договоры и локальные правовые нормативные акты делают применение ОИП государственными и негосударственными пользователями вполне легитимным в рамках действующего отечественного законодательства.

В связи с этим вопрос – «Применять ли Полиграф при работе с кадрами?» – носит уже не правовой, а сугубо эмоциональный характер.

Комментарий к статье Ю.И.Холодного

Мировая практика давно подтвердила, что проверка на Полиграфе является эффективным методом отбора кадров и контроля за их деятельностью. Вместе с тем, небрежность, некомпетентность при применении Полиграфа чревата различного рода злоупотреблениями. Поэтому, расширяя сферу применения Полиграфа, общество обязано обеспечить паритет между соблюдением прав человека на неприкосновенность личной жизни и правом общества противостоять противоправным посягательствам со стороны отдельных лиц.

По нашему мнению, предложения автора статьи по правовому регулированию применения метода проверок на Полиграфе заслуживают внимательного изучения (прежде всего, специалистами в области трудового права) и последующего внедрения в практику.

Базируясь на нормах отечественного законодательства, предлагаемые дополнения в локальные нормативные акты позволят соблюсти баланс интересов личности и общества (в лице работодателя) при использовании этого метода в государственных и негосударственных организациях.

Вместе с тем, мы считаем необходимым разработку Федерального закона, всесторонне и комплексно регламентирующего использование проверок на Полиграфе в различных сферах и ситуациях общественной жизни, а также требования к лицам, обеспечивающим такие проверки. Последнее особенно важно, т.к. от квалификации этих лиц зависят и выводы, которые делают инициаторы опросов.

Заместитель Председателя Комитета по безопасности В.В. Дятленко В статье известного не только в России, но и за рубежом полиграфолога Ю.И. Холодного рассматривается актуальная и важная в практическом отношении проблема.

На основе его личного и зарубежного опыта определены три основных направления опроса с использованием Полиграфа (ОИП) в обеспечение корпоративной безопасности: скрининговые проверки при приёме на работу, профилактические опросы работающих, а так же – при производстве служебных расследований.

Заслуживает доверия аргументация необходимости таких проверок в отраслях, нарушение функционирования которых создаёт угрозу безопасности Государства и общества и отдельных сферах предпринимательства.

Ю.И. Холодный рассмотрел возможности использования современного законодательства в качестве правовой основы таких проверок и вносит предложения по совершенствованию их правовой основы.

Заслуживают внимания его предложения по введению на предприятии режима коммерческой тайны и процедур доступа к ней, включая предложения по оптимизации содержания Трудового договора.

Вместе с тем, представляется необходимой более детальная аргументация предложения по расширению сферы обязательных ОИП в рамках Закона о государственной тайне.

Несмотря на это замечание, статья Ю.И. Холодного является еще одним свидетельством актуальности поднимаемых в ней проблем и вносит вклад как в разработку теории проблемы, так и формирования в обществе осознания необходимости проверок на Полиграфе в интересах общества и Государства.

Зав. кафедрой уголовного права, уголовного процесса и криминалистики проф., д.ю.н.А.С.Подшибякин

Представленная автором работа имеет практический интерес для организации деятельности по подбору кадров, т.к. учитывает требования отечественного законодательства, регламентирующего эту сферу.

Особую актуальность предложенный подход имеет для компаний (в том числе «Горно-металлургической компании «Норильский никель»), производящих драгоценные металлы, так как риск участия технологического персонала в хищениях крайне высок.

В дополнение к приведенным автором юридическим основаниям использования Полиграфа в кадровой работе и проведении служебных расследований следует назвать Федеральный закон от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

Так, в соответствии со статьей 29 указанного Закона, организации, осуществляющие добычу, производство, использование и обращение драгоценных металлов обязаны организовать охрану указанных ценностей, а также продукции из них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. В этих целях такие организации должны проводить соответствующие мероприятия, а также всеми доступными методами и средствами, не противоречащими действующему законодательству, обеспечить их сохранность. Указанная норма получила развитие и в Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении, утвержденной Приказом Минфина РФ от 29 августа 2001 г. № 68.

При этом необходимо учитывать, что в силу ст. 26 названного Закона, осуществляется государственный контроль за обеспечением сохранности драгоценных металлов, а также продукции из них. В случае несоблюдения в организации соответствующих требований по сохранности драгоценных металлов, к ней могут быть применены санкции со стороны надзорных государственных органов.

В нашей Компании метод опроса с использованием Полиграфа активно применяется, и рамки его внедрения в практическую работу подразделений безопасности и охраны предполагается в дальнейшем расширять.

Заместитель Генерального директора ОАО «ГМК «НН»

А.С.Перелыгин